数据治理工作的起点：项目调研

导读：对一个数据治理项目来说，调研分析工作的开展是标志着项目正式开始的起点。“一切结论产生在调查研究之后”，不论是要部署战略，还是要进行决策，都应在最大程度上掌握事物的历史信息、相关知识与发展方向，以此为依据做出正确的判断，提高项目成功的概率。

在多年的实践经历中，中翰认识到，调研工作是否足够全面、深入、细致，直接决定着数据治理项目能否顺利开展下去。调研工作的完成度牵动着整个项目的进度，甚至决定了项目的成败。

为此，中翰充分总结了项目调研分析工作的内容和要点，将调研工作流程化、标准化，以求在最大程度上保证调研结果的有效性，从而降低项目管理风险，指导企业数据治理项目顺畅有序开展。

一、项目调研的方法和原则

1．调研方法选择

2．调研分析原则

1）严格遵循数据治理方法论——三驱动因素（业务驱动因素、分析驱动因素、规划驱动因素）；

2）以数据管理为核心，杜绝被业务管理的错误引导；

3）以部门核心数据管理人员和部门经理为主要调研对象；

4）选择数据治理经验丰富的人员开展调研工作，切忌模式化的调研问卷；

5）时刻注意收集直接的一手资料，不拘泥于文件内容、格式与形式；

6）调研中记录的相关文档、调研后整理出的结论性内容要与企业相关负责人进行确认；

7）要全面、细致、深入调研，如果初次调研不充分，可协调安排第2、3次调研；

8）不能解决问题的调查是无用的调查。在调查研究中，如果找不出原因和解决方法就不能放过。

二、项目调研的范围和内容

1．调研范围

根据不同的数据类型，明确调研所涉及的部门，如表1所示：

2．调研内容

● 目前数据管理现状

● 目前数据管理对业务管理的影响

● 目前数据管理对数据应用分析（报表、BI、大数据等）的影响

● 目前数据管理对未来企业数据战略规划的影响

● 企业内部组织架构情况（部门之间的运营关系）

● 各级人员对数据管理的意见和建议

三、调研过程

1．确定调研计划

确定项目调研的整体规划，包括时间、地点、调研对象、调研顺序等，与企业相关负责人进行沟通确认，必要时进行汇报。如有需要，可提前下发调研提纲，提高调研的准确度和效率。

2．系统调研

对于业务系统的调研，应了解企业各个业务系统的主要功能、业务流程、数据的使用人和责任人、数据使用场景、数据质量情况、数据流转情况和数据的管理问题等。

3．业务部门调研

对业务部门进行调研，首先应了解不同部门所掌握的数据有哪些，要明白它们从哪里承接而来、要流转到哪里去。同时，要向部门负责人询问平时在进行业务管理时会产生什么痛点问题，其中有哪些问题是由数据质量造成的。

4．高层领导调研

对企业高层领导进行调研，一方面要了解领导视角内，企业的数据问题是怎样的，另一方面，要聆听领导提出的要求和期望，并将其整合为纲领性条文，在数据治理工作中严格推进执行。

5．资料收集

资料收集工作在数据治理项目调研阶段非常重要。由于有一些对数据领域不熟悉的调研对象，即使在引导帮助下也难以提供有价值的信息，所以需要有专业的调研咨询顾问，通过广博地查阅分析相关资料，继续进行调研工作。资料收集得是否齐全且有代表性决定了调研结果的准确率。

在收集相关资料时，应不拘泥于格式和内容，尽量全面、广博、细致地收集。整理资料时应抱有专业态度，保持充分的严谨和耐心，最终将分析成果通过清晰直观的形式展现出来，并附带专业咨询顾问的建议和意见。

6．集中讨论

为了更清晰地定位、诊断企业现有管理的各种问题，为之后的咨询奠定基础，咨询方和企业相关负责人应对调研结果进行集中讨论。讨论的结果将在最大程度上决定未来体系咨询的结果，其重要性不言而喻。

在进行集中讨论时，可采用线上形式，完整保留讨论过程形成的知识，以便将来项目实施时追溯缘由，减少反复。讨论中，要借鉴咨询方高级咨询顾问的丰富经验，也要充分听取数据使用者、管理者的声音。

7．差距分析

集中讨论后，咨询方会根据项目调研结果，将企业数据的管理现状与想要达成的目标进行对比分析。这一举动的目的在于帮助双方分清企业数据质量的差距、发现问题所在。只有这样，才能更加有效地解决数据质量问题，明确数据治理项目的目标。

8．明确实施策略

项目调研结束后，通过对调研结果的分析，数据治理项目的实施策略也能够随之确定。一般来说，数据治理项目的实施应从两方面进行规划：

一方面，要明确项目实施组织的范围和数据类型的范围，梳理出项目实施的轻重缓急，明确治理的先后顺序。

另一方面，要分层级地处理每一类数据质量问题。在十多年的数据治理实践经验中，中翰总结出，要想全面、深入、彻底地解决数据质量问题，还是建议全部从静态数据处理角度着手，否则编码管理的局限性、主数据的动态性等问题有可能无法彻底解决。

（山东中翰软件有限公司）